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文章来源:本站原创 发布时间:2022-09-26

  经查,我会发现财通证券股份有限公司存在以下违规行为:一是财通国际投资有限公司在境外经营放债业务,与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后,未按规定到期终结,而是通过签订附加协议对贷款予以展期。二是财通证券(香港)有限公司自2019年以来,多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。

  上述行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第十四条、第三十七条规定,反映出财通证券对境外子公司风险管控不到位。你作为公司境外子公司分管负责人,对相关违规行为负有领导责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定,我会决定对你采取监管谈线携带有效的身份证件到我会浙江监管局(地址:浙江省杭州市江干区民心路1号)接受监管谈话。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,香港陆合彩跑狗图。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。